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The author:(作者)qqpublished in(发表于) 2015/9/11 7:25:40 证监会行政处罚5家机构 罚款总额超1.7亿元
证监会行政处罚5家机构 罚款总额超1.7亿元
证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚。
邓舸表示。“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”
作为处罚：
华泰证券没收违法所得1823万元，罚款5470万元。
海通证券没收违法所得2865万元，处以约8596万罚款。
方正证券没收违法所得871.7万元，处以1743万元罚款。
广发证券没收违法所得680万元，处以2041万元罚款。
浙商期货没收违法所得约3万元，处以30万的罚款。
华泰、海通、广发在7月12日证监会发布相关通知后，仍未采取有效措施，应从重处罚。
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相关资料：
8月25日，海通证券、广发证券、华泰证券及方正证券等四家券商各自发布公告称，被证监会立案调查，原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等。
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